ЭТИКА НА СЛУЖБЕ
Уильям Говард Тафт
Лекции, прочитанные в рамках Лекций фонда Пейджа в 1914 году для студентов старших курсов Шеффилдской научной школы Йельского университета
НЬЮ-ХЕЙВЕН: ИЗДАТЕЛЬСТВО ЙЕЛЬСКОГО УНИВЕРСИТЕТА ЛОНДОН: ХАМФРИ МИЛФОРД ИЗДАТЕЛЬСТВО ОКСФОРДСКОГО УНИВЕРСИТЕТА 1915
Copyright, 1915
By Yale University Press
First printed October, 1915, 1000 copies
ПРЕДИСЛОВИЕ
Юридическая профессия выполняет важнейшую функцию в цивилизованном обществе, и мне кажется, что обсуждение этики и идеалов этой профессии вполне соответствует целям фонда Пейджа, который, по словам учредителя, призван содействовать «этической стороне деловой жизни, включая мораль и этику государственной службы». Сначала я хотел бы обратить ваше внимание на историю профессии, которая показывает, что платная адвокатура — единственная практичная система, а также на правила поведения, которым должны следовать юристы, чтобы такая система способствовала правосудию. Я не могу претендовать на какие-либо особые знания в этой области, помимо тех, что были получены за довольно короткую пятилетнюю практику в адвокатуре, одиннадцатилетний опыт работы на судейской скамье в судах первой и апелляционной инстанций, а также весьма разнообразный опыт ответственности в правительстве — не только в этой стране, но и на тех далеких островах Тихого океана, где Соединенные Штаты прививали принципы свободного правления цивилизации, унаследованной от Испании.
CONTENTS
СТР.
I. История юридической профессии. 1
II. Юридическая этика 19
III. Исполнительная власть 37
IV. Знамения времени 65
V. Еще о знамениях времени 83
ГЛАВА I
ИСТОРИЯ ЮРИДИЧЕСКОЙ ПРОФЕССИИ
Не будет преувеличением сказать, что юридическая профессия в некотором роде находится под судом. Несомненно, в жизни наших судов наступил кризис, и перед обществом встает серьезный политический вопрос: должны ли суды продолжать осуществлять ту власть, которой они обладают сейчас, и какой характер услуг от них потребуется. Судьи — это юристы. Прежде чем занять судейскую скамью, они должны быть подготовленными практиками и знатоками права, и, как правило, так оно и есть. Поэтому наши суды в их нынешнем виде и наша профессия, являющаяся служанкой правосудия, неразрывно связаны в нашей судебной системе: нападки на суды — это нападки на нашу профессию, а нападки на нашу профессию — это в равной степени нападки на суды.
Мы все замечали на сцене и в современной литературе легкомысленные и саркастические упоминания о провалах в отправлении правосудия, и нам знакомы порой коварные, а зачастую и открытые обвинения в адрес судов, появляющиеся в прессе и на предвыборных собраниях. Их обвиняют в неспособности вершить правосудие, в недобросовестности, в отсутствии разумного сочувствия к социально прогрессивным движениям, в косном и реакционном препятствовании движению к большему равенству условий, а также в ограниченном и излишне чувствительном отношении к правам собственности. Один из пунктов, занимающий видное место в широком спектре обвинений против нашей судебной системы, — это аморальная роль, которую, как говорят, юристы вынуждены играть в извращении правосудия, заставляя худшее казаться лучшим доводом. Подобная общественная агитация и такой политический вопрос приводят к необходимости рассмотрения фундаментальных причин существования нашей профессии в прошлом и дальнейшего изучения потребности в ней в будущем, что является предварительным условием для обсуждения правил поведения, которыми должна регулироваться ее практика.
Есть люди, которые намекают, что мы ничему не можем научиться у прошлого. Они не говорят об этом прямо, но исходят из теории, что человек под влиянием возвышающих факторов, которыми они собираются его окружить, внезапно станет другим существом, движимым иными мотивами. Но те из нас, кому посчастливилось получить образование, пронизанное атмосферой здравого смысла и пониманием того, как иметь дело с человеческой природой такой, какая она есть, осознают, что мир не будет реформирован завтра, через месяц, год или столетие, что прогресс должен идти медленно и что стоящие перед нами проблемы не так уж сильно отличаются от тех, что стояли перед нашими предками еще в христианскую эру. Мы также не можем не извлечь пользу из рассмотрения тех бед, невзгод и триумфов нашей профессии в прошлом, которые подсказывают правила поведения для юристов в будущем. Я не хочу сказать, что мы не должны стремиться к лучшему. Я также не хочу лишать нас счастья надежды на разумный и реальный прогресс к более высоким идеалам. Я просто настаиваю на том, что мы не должны игнорировать уроки опыта, когда имеем дело с условиями такими, какие они есть, и какими их знает каждый, кто с ними знаком.
Три цивилизации, на примере которых мы можем наиболее плодотворно изучать рост и развитие юридической профессии, — это еврейская, римская и английская. У евреев закон Моисея, который вникал в мельчайшие детали личной жизни, был руководством к действию. Поскольку он имел религиозную санкцию, первосвященники стали фактическими служителями правосудия, и в них соединились сохранение религии и закона. В качестве их помощников и асессоров в трибуналах, возглавляемых первосвященниками, выступали книжники. Они были сведущи в законе, сами обладали религиозным и священническим статусом, толковали закон Моисея с целью его применения к различным фактам и вопросам, возникавшим в жизни, и, кроме того, были учителями закона. Именно к ним было обращено раввинистическое наставление: «не делай из знания закона ни корону, чтобы красоваться, ни заступ, чтобы копать». И еще было сказано: «Тот, кто использует корону закона для внешних целей, исчезает».
Описывая принципы безвозмездности труда книжников, ученый немецкий профессор Шюрер говорит: «В порицании Христом книжников и фарисеев их алчность является особым объектом упрека. Следовательно, даже если их наставления давались безвозмездно, они, безусловно, знали, как компенсировать себя каким-то иным способом». И именно из-за этого уклонения от данного правила мы находим те отрывки в одиннадцатой главе Евангелия от Луки, стихи 46 и 52, которые гласят:
Стих 46. «Он же сказал: и вам, законникам, горе, что налагаете на людей бремена неудобоносимые, а сами и одним перстом своим не дотрагиваетесь до них».
Стих 52. «Горе вам, законники, что вы взяли ключ разумения: сами не вошли, и входящим воспрепятствовали».
Грань между судебными и совещательными функциями еврейских книжников не была четко очерчена. Очевидно, предполагалось, что они занимают беспристрастную позицию по отношению к тем, кто к ним обращался, и в некотором смысле являются помощниками судей. Поскольку мотив, побуждавший их изучать конкретные дела, должен был заключаться лишь в защите общего правосудия, правила, номинально направлявшие их действия, как было объявлено законодателями, требовали, чтобы их услуги всегда были безвозмездными. Но вполне естественно, что их консультации с частными истцами побуждали последних влиять на их взгляд на закон и использовать их мастерство в спорах. И чтобы обойти правило, запрещавшее вознаграждение, они установили обычай делать подарки заранее. Эти подарки, сделанные заранее для обеспечения доброго расположения книжников, интересны как предшественники того института, который дорог каждому английскому барристеру и не является неизвестным — и даже не предосудительным — для американских юристов, а именно гонорара. Фактически именно невозможность найти людей, которые могли бы сохранять судейскую беспристрастность, когда мысль о вознаграждении побуждала их защищать дело одного из участников процесса, поставила книжников тех времен в незащитимую позицию и привела к нападкам на них, которые мы находим в Новом Завете.
Так было и в Риме. Там прародителем юриста был сначала священник, понтифик, совмещавший судебные и совещательные функции, а затем патрон или оратор — человек богатства и высокого положения в обществе, собравший вокруг себя вольноотпущенников и плебеев в качестве своих сторонников. Последние были известны как его клиенты, от этого термина и происходит наше слово. Когда кто-то из его клиентов оказывался вовлеченным в судебный процесс, патрон появлялся, чтобы дать совет судье — магистрату, действующему лишь как защитник общего правосудия и часто не сведущему в принципах права, — и не должен был получать никакого вознаграждения. Меньше, чем патрон, но выполнявший схожие функции, был адвокат, который, хотя, возможно, не был столь сведущ в законе и не столь грозен как личность, мог помогать патрону перед трибуналом от имени других. Кроме того, существовала группа людей, называемых «юрисконсультами», сведущих в законе и способных давать советы, которые во времена Августа стали признаваться членами избранной профессии.
В 200 году до нашей эры был принят Цинциев закон, требующий, чтобы услуги патрона и адвоката были безвозмездными, но его вскоре стали обходить, точно так же, как и еврейские законы. Снова стали делать подарки, чтобы обеспечить искусную защиту людей, сведущих в законе и острых в спорах. Эти дары, как и еврейские, выплачивались заранее и назывались «гонорарами» — еще один термин, который напоминает современный гонорар. Ни адвокат, ни патрон не могли подать в суд на такой гонорар, потому что это было нарушением закона, но однажды выплаченный гонорар не мог быть возвращен. Цицерон хвастался, что никогда не нарушал Цинциев закон, но историки его периода намекают, что благодаря тайным займам и завещательным дарам его практика оказалась очень прибыльной. И, по крайней мере, несомненно, что многие его современники стали очень богатыми благодаря профессиональному вознаграждению. Август распорядился принять еще один закон, запрещающий вознаграждение ораторам и адвокатам, но он игнорировался, и последующие императоры довольствовались установлением пределов взимаемых гонораров. Таким образом, в золотой век римского права оплата труда представителей профессии стала признаваться законной, а сама профессия стала определенной группой с четко понятными функциями.
В Англии в течение двухсот лет после Завоевания священники были единственными образованными людьми, и они тоже, подобно книжникам, выступали в качестве судей и советников участников процесса. Даже во времена Генриха VIII, как мы знаем, Хранителем совести короля и главой Суда справедливости был церковник в грозном лице кардинала Уолси. Примерно во времена правления короля Иоанна миряне стали юристами, а во времена Генриха III Папа запретил священникам заниматься гражданским правом или выступать в качестве советников по нему. Мы можем с полным основанием сказать, что профессия адвоката как признанный английский институт берет свое начало в борьбе за индивидуальные права, с помощью которой английская нация вынудила короля Иоанна подписать Великую хартию вольностей. Мы обнаруживаем, что в истории раннего английского отправления правосудия судебные приставы, помощники шерифов, канцелярские служащие и подчиненные судов занялись делом адвокатов, обманывая своих клиентов и разжигая судебные тяжбы. Хотя статуты были направлены против их злоупотреблений, я не могу найти ни одного английского статута, запрещающего юристам получать вознаграждение за свои услуги, хотя действия Папы, запретившего своим священникам изучать и практиковать право в Англии, могут указывать на некоторые подобные злоупотребления. Несомненно, что юридические услуги не рассматривались как создание долга клиента перед юристом, который его обслужил. Согласно статуту, теперь адвокаты и солиситоры в Англии имеют право на фиксированные гонорары за профессиональные услуги. Но в случае с барристерами, вплоть до настоящего времени, хотя они могут требовать гонорар за свои услуги заранее, они все еще не могут взыскать его через суд, если услуги оказаны без его получения. Возможно, это происходит из раннего римского и еврейского взгляда на профессиональные отношения и предполагает вероятность того, что в ранней английской истории профессиональные услуги считались безвозмездными.
Дарование Великой хартии вольностей королем Иоанном в ответ на требование баронов в Раннимиде дало рождение адвокатуре в ее современном виде. Статьи 17 и 18 этого документа предусматривали, что суд общих тяжб не должен следовать за двором короля, а должен проводиться в определенном месте, и что судебные разбирательства по определенным искам не должны проводиться за пределами соответствующих графств. Далее предусматривалось, что король или главный судья должен четыре раза в год направлять двух судей в каждое графство для проведения определенных ассизов в графстве вместе с четырьмя рыцарями графства, избранными им, в назначенный день и в назначенном месте. 45-я статья обещала, что король не будет назначать судей, констеблей или приставов, кроме тех, кто знает законы страны и готов их соблюдать. Результатом этого положения, благодаря которому суды общих тяжб стали проводиться в Вестминстере, в то время как регулярные ассизы проводились в графствах, стало создание четырех Судебных иннов, так называемых Линкольнс-Инн, Иннер-Темпл, Миддл-Темпл и Грейс-Инн, вместе с рядом других, известных как Канцлерские инны, которые в последние годы исчезли. Генрих III взял эти инны под свою особую защиту и запретил изучение права где-либо в Лондоне, кроме Судебных иннов. Они были домом адвокатуры, ибо в их стенах юристы имели свои офисы, и там студенты-юристы получали образование. Фактически можно сказать, что они составляют фундамент современной юридической профессии в англоязычном мире.
Судебные инны поначалу были аристократическим институтом, и только людям благородного происхождения было разрешено практиковать в них. Действительно, так было в ранние дни в Риме. Плиний сообщает, что никто не мог стать юрисконсультом, адвокатом или патроном, если он не принадлежал к патрицианскому классу. Но вскоре после начала Империи это правило рухнуло, и римская адвокатура стала открытой для всех. Так же и в английской адвокатуре: поначалу допуск контролировался бенчерами или руководящими органами Судебных иннов, и студентов выбирали только из хороших семей. Вероятно, именно это привело к их непопулярности и к осуждению, которое они получили во времена Уота Тайлера в XIV веке и от последователей Джека Кэда, которых Шекспир заставляет желать убить всех юристов в следующем веке. Однако их дух исключительности угас, и, хотя аристократические классовые различия жестко поддерживались в английском обществе, адвокатура стала весьма демократичной благодаря доступу к позициям самого высокого влияния на судейской скамье и в политике, который она свободно предлагала способным людям из народа. И, действительно, нет части английской истории, которая была бы так полна интереса, как истории ее великих юристов, которые, начав в самых скромных условиях жизни, пробились благодаря реальным заслугам на руководящие посты в правительстве и тем самым придали способности и силу аристократии, частью которой они стали.
За три с лишним столетия после создания Судебных иннов в юридической профессии не произошло разделения, и только около 1556 года профессия разделилась на адвокатов и солиситоров в канцелярии, с одной стороны, и барристеров — с другой. Первые имели дело непосредственно с клиентами и выполняли предварительную работу по составлению документов и подготовке дел, в то время как вторые, барристеры, составляли иски и представляли дела в суде. Подобное разделение функций преобладало и в римской адвокатуре. У меня будет возможность позже прокомментировать преимущества и недостатки этого разделения, но этой краткой ссылки достаточно для моей нынешней цели — проследить историю адвокатуры в Англии. В этот период, после создания Судебных иннов, непопулярность адвокатуры проявилась в принятии статутов, запрещающих избрание юристов в парламент. Это породило известный парламент, называемый «Парламентом дураков», потому что все, кто знал что-либо о законе, а следовательно, о составлении или применении статутов, были исключены из членства.
В своей интересной истории американской адвокатуры г-н Чарльз Уоррен из Бостонской коллегии адвокатов говорит:
«Юристы, как инструменты, с помощью которых насаждались тонкости и несправедливости общего права, были крайне непопулярны как класс в Англии в период Кромвеля и Мильтона».
Мильтон писал:
«Большинство людей прельщаются профессией юриста, основывая свои цели не на благоразумном и небесном созерцании справедливости и равенства, чему их никогда не учили, а на многообещающих и приятных мыслях о судебных тяжбах, жирных спорах и текущих гонорарах».
В качестве примеров репутации юриста в Лондоне в XVII веке г-н Уоррен приводит названия следующих трактатов, напечатанных в то время: «Падение несправедливых юристов»; «Судный день приближается с громом и молнией для юристов»; «Розги для юристов, которые настоящим объявляются грабителями и обманщиками нации»; «Эссе, где описаны мошенничества юристов, контрабандистов и чиновников».
Я отмечаю эти факты по мере продвижения, чтобы указать и подкрепить мое первоначальное утверждение о том, что нынешнее время — не единственное в истории цивилизации, когда юристы подвергались осуждению со стороны своих сограждан. Тем не менее, профессия не только пережила такие движения, но и ее полезность была признана в последующие кризисы.
Мне вряд ли нужно упоминать, что большая часть прогресса на пути к индивидуальной свободе в английской истории была достигнута благодаря успешной борьбе юристов против утверждения божественного права королей и благодаря защите привилегий членами нашей профессии. Юристы, такие как лорд Кок и лорд Хейл, выделяются в профессии своим поддержанием независимости судебной власти и поддержкой свобод подданных. Великие хартии, Петиция о праве, Акт о хабеас корпус, Билль о правах и Акты об устроении, установившие независимость судебной власти от королевского контроля, были получены по настоянию юристов, которые лучше, чем любой другой класс, знали абсолютную необходимость таких реформ для поддержания свободных институтов.
Эволюция адвокатуры в этой стране в колониальные времена — особенно в Новой Англии — была любопытным аналогом истории английской адвокатуры тремя столетиями ранее. Основатели Новой Англии приехали сюда, чтобы избежать преследований за свои религиозные убеждения, и закон в их сознании был тесно связан с несправедливостями, неравенством и жесткими тяготами общего права, применяемого судьями, назначенными и смещаемыми по воле Тюдоров и Стюартов. В то время юристы, практикующие свою профессию, были инструментами системы, которая перестала развиваться. Они утратили принципы справедливости в формальностях и стали просто политическими инструментами в руках тиранов. Но в Англии закон вскоре утратил свой сужающий, жесткий и негибкий характер благодаря вмешательству судов справедливости и благодаря гению и широким взглядам великих судей общего права, таких как Мэнсфилд. Он был дополнительно изменен гражданским правом и потребностями развивающейся мировой торговли, и после действий Долгого парламента и Революции он больше не использовался как инструмент тирании.