[Сноска 8: Джон Муди, «Правда о трестах», 1904]
[Сноска 9: См. Том I, стр. 388-393.]
[Сноска 10: См. Том I, стр. 391-392.]
[Сноска 11: См. Том I, стр. 334 о функции инициатора.]
[Сноска 12: См. Том I, стр. 80-85, 382-387, 394-396.]
[Сноска 13: Краткое изложение этих доказательств приведено в книге автора «Принципы экономики» (1904), стр. 327-330. Более полный обзор результатов выводов Комиссии можно найти в книге «Проблема трестов» Дж. У. Дженкса, который выступал в качестве эксперта в расследовании.]
ГЛАВА 29
ГОСУДАРСТВЕННАЯ ПОЛИТИКА В ОТНОШЕНИИ МОНОПОЛИИ § 1. Моральные суждения о конкуренции и монополии. § 2. Общественный характер частной торговли. § 3. Вредные экономические последствия монопольной цены. § 4. Общее право об ограничении торговли. § 5. Растущее неодобрение объединений. § 6. Конкуренция иногда поощряется независимо от результатов. § 7. Растущее внимание к результатам конкуренции. § 8. Неэффективность средств общего права против монополии. § 9. Первое федеральное законодательство против монополии. § 10. Политика антитрестовского закона Шермана. § 11. Политика «монополия принята и регулируется». § 12. Область ее применения. § 13. Промышленные тресты — естественная эволюция? § 14. Искусственный рост против естественного. § 15. Виды недобросовестных практик. § 16. Растущая концепция добросовестной конкуренции. § 17. Проблемы трестов в 1912 году. § 18. Антитрестовское законодательство 1914 года.
§ 1. #Моральные суждения о конкуренции и монополии.# Каким должно быть отношение общества к монополии? Хороша она или плоха по сравнению с конкуренцией? В общественном сознании существуют весьма сильные этические суждения, касающиеся практических проблем, связанных с идеями конкуренции и монополии. Конкуренция обычно признается плохой, если смотреть на нее с точки зрения конкурентов, которые проигрывают от нее, и хорошей, если смотреть с точки зрения торговцев на другой стороне рынка, которые выигрывают от этой конкуренции. Таким образом, конкуренция среди покупателей кажется продавцам благом; конкуренция среди продавцов кажется им самим злом (и наоборот). Многие люди движимы сочувствием, когда называют конкуренцию среди низкооплачиваемых и недоедающих рабочих злом, и каждый рабочий убежден, что это так в его собственной профессии. Тем не менее почти все люди единодушны в том, что конкуренция — это благо в большинстве отраслей, тех, которые считаются обеспечивающими «широкую общественность». Монополия, по мнению общественности, является злом в таких случаях, а конкуренция — нормальным и правильным состоянием торговли. Тем не менее есть некоторые люди, заинтересованные в «крупном бизнесе», которые рассматривают конкуренцию как зло, а монополию — как имеющую по своей сути характер дружественного сотрудничества. Корни этих мнений, или предрассудков, легко обнаруживаются в теоретическом изучении природы монополии.[1] Тем не менее часто разные люди или группы людей чувствуют себя настолько уверенно в этом вопросе, рассматривая его со своих собственных позиций, что они совершенно не способны понять, как кто-то другой может чувствовать иначе. Таким образом, возникает много споров без всякой цели.
§ 2. #Общественный характер частной торговли.# Любое такое общее суждение, как суждение общественности, хотя оно может быть ошибочным в некоторых деталях, скорее всего, является результатом широкого опыта. В конкурентной торговле есть общественный, социальный характер, который монополия разрушает. Даже на простом аукционе, когда торги действительно конкурентны, цена зависит гораздо меньше от ловкого торга, блефа или упрямства, чем в случае изолированной торговли. Каждый участник торгов вынужден в силу личного интереса перебивать ставки своих менее рьяных конкурентов, и таким образом пределы, в которых должна находиться цена, узко фиксируются. Аукционная продажа в меньшей степени является чисто личным делом, приобретает более публичный аспект, имеет более социализированный характер, чем изолированная торговля, больше зависит от сил, находящихся вне контроля любого одного человека, и приводит к цене, установленной с большей определенностью. Цена на более развитом рынке является результатом игры безличных сил, или, по крайней мере, игры личных сил, которые подчинились правилам рынка.[2] Эту цену люди готовы принять как справедливую. Она имеет демократический характер, тогда как выгоды от монопольной цены вызывают возмущение, будучи делом личной и ощущаемой как деспотическая власти. Монопольная цена — это плохая цена для того, кто ее платит, не только потому, что она высока, но и потому, что она носит характер личного вымогательства.
Средневековое понятие justum pretium, справедливой цены, возможно, часто применялось неправильно, и его часто критиковали и высмеивали экономисты в период идеализированной конкуренции (от Адама Смита до Джона Стюарта Милля). Но в основе этого понятия лежало суждение о том, что общие единообразные цены, установленные на открытом рынке, являются надлежащими нормами для цен, когда один из торговцев оказывается в исключительно невыгодном положении. Современный мир был вынужден пересмотреть концепцию справедливой цены.
§ 3. #Вредные экономические последствия монопольной цены.# Теоретический анализ подтверждает этот взгляд. Любое осуществление монопольной власти над ценой удерживает некоторых, более слабых участников торгов, от получения каких-либо желаемых товаров или ограничивает их только самыми остро необходимыми единицами. То, что можно назвать «теоретически правильной ценой»[3] при двусторонней конкуренции, — это цена, которая позволяет совершить максимальное количество сделок с маржой прибыли для каждого торговца. Сужая возможность замены товаров торговлей, сумма ценностей товаров для большинства людей уменьшается. Таким образом, все граждане, являющиеся жертвами искусственно созданного дефицита, смотрят на монополию как на «зло», точно так же, как они смотрят на бедствия природы — засуху, саранчу, пожары и эпидемии. Монополия оказывает косвенное и более отдаленное влияние на дух всех тех, кто торгует с ней. Если они являются производителями, продающими по ценам, подавленным монополией, их денежные доходы сокращаются; если они являются потребителями, покупающими по монопольным ценам, их реальные доходы сокращаются; в любом случае их психические доходы, мотивы всей промышленности, уменьшаются, а их промышленная энергия ослабевает.
§ 4. #Общее право об ограничении торговли.# Первое зарегистрированное дело в английском праве, в котором суды стремились предотвратить ограничение конкуренции путем соглашения, восходит к 1415 году, в правление Генриха V. Это было очень простое дело о контракте об ограничении торговли, согласно которому красильщик согласился не заниматься своим ремеслом в городе в течение полугода. Суд объявил контракт незаконным (и, следовательно, не имеющим исковой силы в суде) и сделал суровый выговор ремесленнику, который его заключил. Так была изложена доктрина морального и юридического обязательства каждого экономического агента конкурировать полно, свободно и без ограничений своих действий, даже ограничений, наложенных на самого себя контрактом, добровольно заключенным для собственной выгоды.
Только в восемнадцатом веке эта жесткая доктрина была несколько смягчена, чтобы разрешить продажу «гудвилла» бизнеса при ограниченных условиях и некоторые «разумные» контракты об ограничении торговли. Позже акцент был несколько смещен судебными толкованиями с понятия свободной конкуренции на понятие «добросовестной» конкуренции, чтобы разрешить контракты, включающие умеренное ограничение торговли, если сохранялся существенный элемент конкуренции. Таким образом, было сказано, что производитель пианино может по контракту предоставить исключительное агентство дилеру на определенной территории, поскольку существует много других конкурирующих марок пианино, и такой контракт «не действует на подавление конкуренции или на регулирование производства или продажи какого-либо товара».[4] Но при таких умеренных ограничениях суды в делах по общему праву постоянно не одобряли контракты об ограничении торговли, которые представлялись бы невыгодными для третьих сторон, будь то производители или потребители.
§ 5. #Растущее неодобрение объединений.# Отношение судов стало в одном отношении более строгим. Некоторые более ранние дела включали доктрину о том, что то, что законно для индивида делать в одиночку, законно, если это делается в объединении с другими. Действительно, в сравнительно недавнем деле[5] было заявлено в отношении группы дилеров, согласившихся не иметь дел с другим, что «желание освободиться от конкуренции было достаточным оправданием» для таких действий. Но общая тенденция заключалась в доктрине, что объединение людей «обладает вредными силами и влияниями, которыми не обладает индивид». Следовательно, угрозы ассоциаций торговцев (розничных или оптовых) не иметь дел с другим, если он продолжал иметь дело с какой-либо третьей стороной, были объявлены актами об ограничении торговли.[6] Тем не менее в процитированном деле суд, по-видимому, был больше озабочен защитой «индивида от посягательства на его права со стороны большей силы», «одной из самых священных обязанностей судов», чем правами и интересами широкой общественности, находящимися под угрозой из-за такого ограничения торговли.
§ 6. #Конкуренция иногда поощряется независимо от результатов.# В другом отношении суды колебались в своем отношении к конкуренции, придерживаясь общей доктрины о том, что конкуренция, особенно снижение цен, абсолютно оправдана, независимо от обстоятельств. В ведущем английском деле[7] факты заключались в том, что крупные пароходные компании отправили в Ханькоу дополнительные суда, теперь называемые, фигурально, «боевыми судами», чтобы «разбить» фрахтовые ставки с целью разорить владельцев трамповых пароходов и вытеснить их с поля деятельности. Суд постановил, что это не составляет юридического правонарушения по отношению к владельцам трамповых пароходов, и отверг идею о том, что суд должен рассматривать мотивы снижения цен или принимать во внимание каким-либо образом то, что суд назвал «некоторым воображаемым нормальным стандартом фрахтов и цен». И об этом деле юрист вынужден сказать: «Несомненно, превосходное мнение, только что процитированное, представляет собой закон везде», даже если есть другие дела, которые трудно согласовать с ним.[8]
Для экономиста, не связанного подобным образом юридическим прецедентом, такой вердикт был с самого начала невозможен. Суд, по-видимому, посчитал, что вовлечены только права частных сторон, владельцев трамповых пароходов, а не права и интересы судоходной общественности; он рассматривал непосредственные, а не конечные последствия «разбивания» ставок; он позволил ввести себя в заблуждение внешним видом актов, которые по своей внешней форме были конкуренцией, но имели своей целью укрепление и поддержание монополии. Эти акты являются формами «недобросовестных» практик, которые будут упомянуты позже.[9]
§ 7. #Растущее внимание к результатам конкуренции.# Несмотря на обязательные прецеденты, суды в некоторых более поздних решениях отказывались рассматривать конкуренцию как благо независимо от ее мотивов и последствий. В федеральном деле[10] судья в кратком и остром сентенции признал зло тарифной войны, которая возникла бы в результате угроз определенных снижений. Они подрывают «полезность самих железных дорог и причиняют огромный общественный и частный ущерб». Мнение суда, несомненно, было в значительной степени продиктовано тем фактом, что железнодорожные тарифы уже подлежали регулированию: «Были приняты все меры предосторожности законодательными органами штатов и конгрессом, чтобы сохранить их справедливыми и разумными — справедливыми и разумными для общественности и для перевозчиков».
В деле штата[11] факты заключались в том, что богатый человек открыл парикмахерскую и нанял парикмахера, чтобы нанести ущерб истцу и вытеснить его из бизнеса. Суд признал, что, хотя, как общее положение, «конкуренция в торговле и бизнесе желательна», она может в определенных случаях приводить к «тяжким и многочисленным правонарушениям в отношении индивидов»; и в этом случае «злонамеренный» богатый человек был объявлен «виновным в умышленном правонарушении и гражданском деликте». Экономисты могут лишь признать это суждение восхитительным, насколько оно идет, но оно удивительно ограничено рассмотрением частных юридических прав пострадавшего конкурента и едва ли дает намек на более высокий критерий для оценки конкурентных актов — критерий общего благосостояния.
§ 8. #Неэффективность средств общего права против монополии.# Общее право содержало достаточно запретов, как широких, так и конкретных, против контрактов и актов в ограничении торговли. Общее право содержало также тесно связанный свод доктрин, согласно которым железные дороги, как общие перевозчики, должны были предоставлять справедливые и недискриминационные тарифы всем грузоотправителям. Существовало сильное влиятельное мнение, которое долгое время поддерживало, что дело достаточно охвачено, что единственное, что нужно, — это обеспечить соблюдение общего права. Даже сейчас, после всего, что прошло, есть некоторые в железнодорожных и деловых кругах, которые все еще, по-видимому, придерживаются этого мнения. Но зло железнодорожной дискриминации и других монопольных практик продолжалось, и по какой-то причине общее право не применялось, за исключением случаев, эпизодически, бессистемно и без важных результатов.
Почему? Можно рискнуть ответить, что в общем праве весь вопрос об ограничении торговли рассматривался прежде всего как вопрос частных прав и лишь косвенно как вопрос, затрагивающий общую государственную политику. Дела поступали в суды только по жалобе какого-либо индивида, который чувствовал себя ущемленным. Теперь ущерб от более высоких цен из-за контрактов в ограничении торговли обычно распределяется среди многих клиентов, и потеря любого из них меньше, чем расходы на ведение судебного процесса. Следовательно, редко случалось, чтобы дела доходили до судов, кроме как по инициативе одной из двух одинаково виновных сторон контракта в ограничении торговли, когда другая сторона не выполнила каким-то образом свою часть. Когда такой незаконный контракт в ограничении торговли доказывался в суде ответчиком в гражданском процессе, контракт объявлялся не имеющим исковой силы, и единственным наказанием на практике было то, что истец не мог взыскать свой долг или обеспечить исполнение от ответчика.[12] Очень похожая ситуация существовала в случае жалоб индивида на железнодорожные тарифы и услуги.
§ 9. #Федеральное законодательство против монополии.# Принятие Закона о межштатной торговле в 1887 году[13], запрещающего дискриминацию и железнодорожные пулы, и Закона 1890 года «о защите торговли и коммерции от незаконных ограничений и монополий», популярно известного как «Антитрестовский закон Шермана», были частью одного общественного движения по исправлению монополии. С одной точки зрения кажется верным, как часто говорили, что по сути эти статуты были просто закреплением давно установленных принципов общего права. Раздел 1 закона Шермана объявлял незаконным «каждый контракт, объединение в форме треста или иным образом, или заговор в ограничении торговли или коммерции между несколькими штатами или с иностранными государствами». Раздел 2 сделал «монополизацию или попытку монополизации» проступком.
Но с другой точки зрения, эти новые законы показали заметное изменение как в концепции вовлеченных интересов, так и в средствах предотвращения зла. Зло, наконец, было осмыслено как общее общественное зло; законы предназначены не просто для защиты индивидов,[14] а «для регулирования коммерции», «для защиты торговли и коммерции». Что еще важнее, в обязанность государственных должностных лиц (окружных прокуроров Соединенных Штатов) было вменено возбуждение исков в судах справедливости «для предотвращения и ограничения» нарушения закона Шермана, и была создана специальная Комиссия для рассмотрения железнодорожных дел. Именно эта инициатива правительства, рассмотрение проблемы как проблемы общего благосостояния, ознаменовала новую эпоху в этой области. Предусмотренные методы и агентства могли быть поначалу неадекватными и неэффективными, но время и опыт могли исправить эти недостатки.
§ 10. #Политика антитрестовского закона Шермана.# Но в важных отношениях мнения и политика еще не были ясными и последовательными. Они колебались от одной концепции метода решения проблемы к другой. Было ясно только то, что laissez-faire было отложено в сторону. Существуют три другие возможные политики, отражающие столько же различных концепций проблемы монополии: (1) монополия-преследуется, (2) монополия-принята-и-регулируется, (3) конкуренция-поддерживается-и-регулируется. Политика монополия-преследуется является чисто негативной. Это политика закона Шермана. Она не противопоставляла никаких позитивных действий заключению монопольных контрактов и формированию объединений, но объявляла их незаконными и предусматривала их преследование и наказание после того, как вред был причинен. Великая эпоха формирования объединений[15] последовала за принятием этого закона. Правда, отсутствие опыта у министерства юстиции, отсутствие энергичных усилий по обеспечению соблюдения закона и медленные действия судов были в значительной степени виноваты в этом результате. Закон оказался более эффективным для предотвращения новых объединений с тех пор, как он был успешно применен в нескольких заметных делах. Но как только крупные объединения были сформированы и сложные индивидуальные финансовые интересы оказались вовлечены, суды оказались неспособны отменить содеянное. На практике самым радикальным средством, предпринятым в рамках закона, было роспуск огромных объединений, сформированных через годы после вступления закона в силу. Это называли работой по «раскручиванию яиц». Самыми заметными делами были дела Standard Oil Company и Tobacco Company, решенные в 1911 году, результаты которых были абсурдно тщетными.
§ 11. #Политика монополия-принята-и-регулируется.# Вторую политику можно назвать политикой монополия-принята-и-регулируется. Она представлена Законом о межштатной торговле (сначала слабо, а более энергично после его поправки) и огромной массой законодательства штатов, ставящего местные и межгородские коммунальные предприятия под контроль регулирующих комиссий. В течение нескольких десятилетий после развития этих отраслей общественная вера заключалась в конкуренции как эффективном регуляторе. Если монопольные цены были слишком высокими, выдавалась хартия другой компании на строительство параллельной железной дороги или другой линии конки на соседней улице, или на прокладку еще одного набора газовых труб в том же квартале. Почти с самого начала некоторые исследователи предмета видели расточительность и тщетность такого рода конкуренции, и почти полвека спустя общественность неохотно пришла к этому взгляду. Все же, печально сообщать, ту же историю пришлось повторить в отношении телеграфной и телефонной индустрии, и в некоторых кругах конечный результат еще не осознан. Сам Закон о межштатной торговле, со странной непоследовательностью, содержит положение о запрете пулов (раздел 5), целью которого, по-видимому, было принуждение к конкуренции в отношении тарифов, что теперь практически невозможно по другим положениям закона. Политика «монополия-принята» рассматривалась как включающая в качестве необходимой особенности государственное регулирование тарифов, вплоть до, если необходимо, их абсолютной фиксации. Принцип стал общепринятым, что везде, где заканчивается конкуренция, начинается государственное регулирование цен и услуг. Монопольные предприятия ipso facto являются квазигосударственными учреждениями.